- Triển khai các hoạt động nghiệp vụ về phòng chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt, cấm vận (AML/CTF/CFWMD/SANCTION) và FATCA nhằm mục đích tuân thủ quy định Pháp luật, phù hợp với khẩu vị rủi ro của ABBANK từng thời kỳ bao gồm nhưng không giới hạn các nội dung:
+ Hệ thống văn bản, chính sách về AML/CTF/CFWMD/SANCTION và FATCA;
+ Khẩu vị rủi ro về rửa tiền, tuân thủ Sanction;
+ Các báo cáo có nghĩa vụ tuân thủ: Báo cáo tuân thủ (CTR, DWT, ETF); báo cáo giao dịch đáng ngờ (STR) cho NHNN; báo cáo FATCA, báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền, các loại báo cáo khác theo quy định của Pháp luật và ABBANK...;
+ Các loại danh sách về AML/CTF/CFWMD/SANCTION;
+ Quan hệ ngân hàng đại lý, đối tác;
+ Kiểm toán nội bộ, Kiểm toán độc lập và công tác Thanh tra, kiểm tra
+ Đào tạo, truyền thông
+ Cung cấp thông tin theo yêu cầu của cơ quan chức năng
+ Dự án tại ABBANK (Digital Banking, Core Banking, AML software...)
+ Quản trị hệ thống AML tại ABBANK
+ Giám sát giao dịch (Transaction Monitoring) theo cơ chế phối hợp giữa Hội sở và ĐVKD
+ Các công việc khác theo chỉ đạo, phân công của Trưởng Ban Pháp chế Tuân thủ.
- Xây dựng và triển khai kế hoạch công việc của Phòng PCRT; Quyết định các vấn đề nghiệp vụ thuộc thẩm quyền hoặc trình cấp có thẩm quyền phê duyệt về AML/CTF/CFWMD/SANCTION và FATCA trong từng thời kỳ; Đề xuất các sáng tiến cải tiến công việc nghiệp vụ đã được lãnh đạo Ban phê duyệt.
- Quản trị nhân sự thuộc Phòng Phòng, chống rửa tiền. Điều phối chung công việc và nhân sự của Phòng phù hợp với yêu cầu về AML/CTF/CFWMD/SANCTION và FATCA của ABBANK trong từng thời kỳ.